新時代宏圖資本管理有限公司風險控制管理辦法


第一章 總則


第一條 為規范公司投資決策程序,防范和控制投資風險,保障公司資產的安全與增值,根據《公司章程》及其他有關規定,特制定本辦法。

第二條 本辦法所指風險是指公司在開展投資業務過程中所發生的經營風險、財務風險、道德風險和市場風險等。

第三條 公司遵循全面、系統、制衡、注重執行的風險控制原則。

第四條 公司設立風險控制部專職負責對公司面臨的各種風險進行監控。公司的執行董事、總經理、投資決策委員會依據公司章程和各項制度從不同層面上
分別開展風險管理,與風險控制部一起形成公司的風險控制組織機構。

第五條 公司所進行的項目投資行為,應嚴格遵守本辦法。

第二章 風險管理的主要方式


第六條 公司風險控制部具體落實公司業務經營管理過程中各種風險的防范工作,負責項目投資方案和投資評估報告等相關材料的風險評估工作,并在項目管
理、項目退出中實施動態風險監控。

第七條 風險控制部建立公司投資業務風險指標體系,定期和不定期的出具投資業務風險評估報告。

第八條 公司根據監管部門的要求,聘請獨立第三方進行年度會計報表審計和專項審計。

第三章 風險控制流程和操作


第九條 項目盡職調查階段,公司投資經理應充分關注擬投資項目的經營管理中的各項風險,對于盡職調查中發現的風險關注問題,公司投資經理應及時向風險
控制部報告。風險控制部應積極開展投資項目的風險控制工作,須在進入評審程序之前對項目進行風險分析并對項目涉及的風險問題獨立發表意見,作為項目評
估報告的組成部分,一并提交公司投資決策委員會審議。

第十條 項目投資決策委員會會議應重點關注投資經理和公司風控部對項目的風險分析與評估,對項目風險評估意見作認真的分析與評議,并對項目的風險問題
作出審慎評定后,再作出投資決策。

第十一條 風險控制部須對投資協議等相關法律文件進行合規性審核,并對投資款項支付進行合規性審核,以加強項目投資實施過程中的風險控制。

第十二條 公司實行投資經理負責制以開展項目后期管理,對被投資企業實行動態風險監控,對投資項目進行跟蹤、持續調查,密切關注項目發展情況,及時發現
由于市場環境、政策法規、行業競爭狀況和公司的經營管理等變化帶來的項目風險,投資經理發現被投資公司出現重大風險問題應及時向公司報告,并提出相應
解決方案。

風險控制部應定期和不定期組織投資項目分析會,召集全體投資經理對所有未退出投資項目進行討論分析并對其中的難點進行重點分析。

第十三條 項目退出階段,風險控制部須提出投資項目退出方案風險評估意見,與項目退出方案一并提交公司審批。

第四章 信息報告制度


第十四條 為加強公司獨立性,建立與母公司的信息隔離墻,公司建立重大信息報告制度。

(一)公司在召開投資決策會之前,風險控制部應將擬投資項目的信息報送至母公司合規管理部,由合規管理部對照觀察名單和限制名單進行利益沖突檢測,并將檢測結果反饋至公司。

應報送的擬投資項目信息至少應包括:公司名稱、法人代表、注冊地址、主營業務等。

(二)公司應在投資項目“通過發行審核委員會審核之日”、“發行上市之日”、“限售解禁之日”、“完成減持之日”四個時間點將直接投資的項目信息及時報送母公司法律合規部、風險控制部、證券投資部、資產管理總部、研究發展中心等相關部門。

需要報送的信息至少應包括:通過發行審核委員會審核的日期、公司名稱、上市日期、限售解禁的日期、股票代碼、持股數量、持股比例、完成減持的日期等。

第十五條 風險控制部負責參與制定公司業務投資決策的制度和流程,組織對業務經營管理過程中的風險監控,對已出現的各項風險提出化解措施草案,并向公司書面報告。

第十六條 根據動態風險監控機制,風險控制部應保持與公司投資經理的溝通,及時了解投資項目風險情況,定期或不定期擬定公司投資項目動態風險分析報告,并向公司書面報告。

第十七條 風險控制部應編制年度風險控制報告,對公司年度內各項風險控制工作執行情況以及各項重大事項進展情況向公司報告。

第十八條 根據監管部門相關監管要求,風險控制部應出具各項風險控制執行情況工作報告,并由公司向相關部門匯報。

第十九條 公司應按照公司已投資項目建立項目風險評估檔案,包括項目風險評估報告、項目動態風險分析報告、項目退出評審意見等。

第五章 風險監控及責任追究


第二十條 公司投資管理部應定期對風險管理工作進行自查,及時發現缺陷并改進,其自查報告應及時報送公司風險控制部。

第二十一條 公司風險控制部定期或不定期對投資管理部能否按照有關規定開展風險管理工作及其工作效果進行監督評價,監督評價報告報送公司總經理、執行董事。

第二十二條 公司員工由于工作失職或違反本辦法規定,給公司帶來嚴重影響或損失的,公司將根據具體情況給予責任人批評、警告、降薪、調職直至解除勞動合同等處分。

第六章 附則


第二十三條 本辦法自發布之日起生效。

本辦法由公司風險控制部解釋和修訂。

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